内容説明
マネー・ローンダリング／テロ資金供与対策（ＡＭＬ／ＣＦＴ）の実現に向けて。長年にわたり現場でＡＭＬに携わってきた銀行実務、システムコンサルティングのプロが考え方・ノウハウを開示。ＦＡＴＦ第４次対日相互審査対策に留まらない、持続性のある取組みへのヒントが満載。実務において疑問が生じやすいトピックごとに解説を分類し、金融庁ガイドラインとの対応を明示、巻末にはガイドライン全文を掲載。
目次
第１章 ＡＭＬプログラムの構築
第２章 マネロンリスクの特定・評価
第３章 ＩＴシステムの導入
第４章 顧客管理の概要
第５章 ウォッチリストフィルタリング
第６章 顧客リスク格付
第７章 取引モニタリング
第８章 ケース管理・レポーティング
第９章 ＡＭＬシステムの有効性検証
第１０章 ＡＭＬ管理態勢と有効性検証
感想・レビュー
※以下の感想・レビューは、株式会社ブックウォーカーの提供する「読書メーター」によるものです。
ken5scal
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タイトル通り、マネロン対策の実務ガイド。リスク分析から顧客管理、要注意データとの照合プロセス、リスク格付け、取引モニタリングと上流から、プロセスの順番に進むのは自分の仕事スタイルともマッチしていてよかった。実にわかりやすく、犯罪収益移転防止法だけ読んでいても知らないことが多かった。これを読むと話題になってるeKYCなどが、本来の目的の極一部でしかないことが分かる。逆に言うと犯収法の話はあまり出てこないので注意。2020/05/11
