Ｑ＆Ａよくわかる証券検査・課徴金調査の実務

大久保 暁彦/加藤 豪/渋谷 武宏/白井 真/長谷川 紘之【ほか著】

金融財政事情研究会（2015/06発売）

• サイズ A5判／ページ数 137p／高さ 21cm
• 商品コード 9784322126846
• NDC分類 338.15
• Cコード C2032

出版社内容情報

全５０のＱ＆Ａ形式で、証券検査、不公正取引調査、開示検査の手続を平易に解説。日本証券業協会の監査についても実施方法と重点事項を解説。証券会社、金融機関、上場企業関係者、一般投資家、必携の一冊。

内容説明

検査官・調査官経験を有する弁護士による解説。証券監視委の検査・調査手続と着眼点。全５０のＱ＆Ａ形式で、証券検査、不公正取引調査、開示検査の手続を平易に解説。日本証券業協会の監査の実施方法と重点事項も解説。

目次

第１章　証券検査（「証券検査」とは何ですか；証券検査の検査対象先にはどのような業者が含まれますか；証券監視委の検査対象者数は、どの程度あって、年間どの程度の検査が実施されていますか。当社は、第一種金融商品取引業者ですが、どの程度の頻度で検査を受けますか　ほか）
第２章　不公正取引調査（「取引調査」とは何ですか；どのような取引が取引調査の対象になりますか；他人の名義で取引を行った場合も、取引調査の対象になりますか　ほか）
第３章　開示検査（「開示検査」とは何ですか；開示検査はどのような目的で実施されますか；上場企業はどのような場合に開示検査の検査対象先に選定されますか　ほか）

著者等紹介

大久保暁彦［オオクボアキヒコ］
篠崎綜合法律事務所・弁護士。２０００年早稲田大学法学部卒。２００２年１０月弁護士登録。岩田合同法律事務所、新保法律事務所等を経て、２００８年１２月から２０１０年１２月まで財務省関東財務局証券取引等監視官部門証券検査官（任期付公務員）。２０１１年１月から白石綜合法律事務所パートナー、２０１４年４月から現事務所パートナー。前記証券取引等監視官部門では、証券検査を行うとともに、インサイダー取引・相場操縦等の不公正取引審査も行う

加藤豪［カトウタケル］
アフラック（アメリカンファミリー生命保険会社）・弁護士。２００１年東京大学経済学部卒。２００２年１０月弁護士登録。アンダーソン・毛利・友常法律事務所を経て、２０１０年７月から２０１２年７月まで証券取引等監視委員会事務局取引調査課証券調査官（任期付公務員）。前記取引調査課では、インサイダー取引・相場操縦等の不公正取引事案の調査を行うとともに、指定職員として課徴金審判事件に従事する。２０１２年８月より現職

渋谷武宏［シブヤタケヒロ］
アンダーソン・毛利・友常法律事務所・弁護士。１９９５年東京大学経済学部卒。大手証券会社勤務を経て２００３年弁護士登録。都内の法律事務所勤務を経て２００６年１月から２００８年１２月まで財務省関東財務局証券取引等監視官部門証券検査官（任期付公務員）。２００９年１月から現職。前記証券取引等監視部門では、証券検査を行うとともに、インサイダー取引・株価操縦等の不公正取引審査も行う

白井真［シライマコト］
光和総合法律事務所・弁護士。２００１年早稲田大学法学部卒。２００３年１０月弁護士登録。同月光和総合法律事務所入所。２００８年４月から２０１０年３月まで財務省関東財務局証券取引等監視官部門証券検査官、２０１０年４月から２０１２年６月まで証券取引等監視委員会事務局証券検査課専門検査官（任期付公務員）。２０１２年７月より同事務所復帰。前記証券取引等監視官部門および証券検査課では、証券検査を行うとともに、インサイダー取引・相場操縦等の不公正取引審査等も行う

長谷川紘之［ハセガワヒロユキ］
片岡総合法律事務所・弁護士。１９９９年東京大学法学部卒・２００７年Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｓｏｕｔｈｅｒｎ　Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ　Ｇｏｕｌｄ　Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｌａｗ卒業。２００１年１０月弁護士登録。同月長島・大野・常松法律事務所入所、２０１１年４月から２０１２年１０月まで証券取引等監視委員会事務局市場分析審査課課長補佐・取引調査課国際取引等調査室証券調査官（兼任・任期付公務員）として不公正取引事案の調査に従事するとともに、インサイダー取引等の不公正取引審査を行う。２０１３年２月より現職（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）
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