内容説明
最新判例の論点を法律・監督指針・自主規制ルールをはじめ幅広い文献やデータベースをもとに明らかにしたコンプライアンス向上に役立つ書。
目次
第１章 はじめに
第２章 金融商品販売活動に対する規制（金融商品取引法；金融商品販売法；金融庁監督指針 ほか）
第３章 金融商品販売活動上の留意点（規制内容の把握；商品内容の理解；高齢顧客への配慮 ほか）
第４章 判例研究（投資信託；債券；株式 ほか）
著者等紹介
冨田陽子［トミタヨウコ］
平成１４年京都大学法学部卒業。平成１５年司法修習修了（５６期）。弁護士登録（大阪弁護士会所属）。弁護士法人宮崎綜合法律事務所入所。弁護士登録以来、金融機関側の代理人として多数の金融商品販売に関する訴訟、ＡＤＲ案件等を取り扱っている。近年は金融機関の従業員を対象としたコンプライアンスセミナーの講師も務める（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）
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