Insider Trading. : Maßnahmen zur Vermeidung bei US-Banken. (Studienreihe der Stiftung Kreditwirtschaft an der Universität Hohenheim 13) （1995. 123 S. 6 Abb.; 123 S., 6 schw.-w. Abb. 210 mm）

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Insider Trading. : Maßnahmen zur Vermeidung bei US-Banken. (Studienreihe der Stiftung Kreditwirtschaft an der Universität Hohenheim 13) （1995. 123 S. 6 Abb.; 123 S., 6 schw.-w. Abb. 210 mm）

Schmidt, Petra

ウェブストア価格 ¥10,384（本体¥9,440）
WISSENSCHAFT & PRAXIS; VERLAG WISSENSCHAFT & PRAXIS（1995発売）
外貨定価 EUR 39.90
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製本 Paperback:紙装版/ペーパーバック版
商品コード 9783928238694

Description

(Short description)
Aufbauend auf der Darstellung der regulatorischen Rahmenbedingungen zum Insider Trading und der Ermittlungstätigkeiten von Securities and Exchange Commission und Börsen wird ausführlich die Problematik des Insider Trading in Finanzinstituten diskutiert.
(Text)
Begriffe wie Chinese Walls oder Compliance sind im modernen Bankmanagement schillernde Synonyme für organisatorische Maßnahmen zur Vermeidung von Insider Trading. Die Verwendung von angelsächsischen Begriffen deutet an, daß ein Blick in die USA notwendig ist, die auf eine jahrzehntelange Tradition der Verfolgung von Insidergeschäften zurückblicken können.Aufbauend auf der Darstellung der regulatorischen Rahmenbedingungen zum Insider Trading und der Ermittlungstätigkeiten von Securities and Exchange Commission und Börsen wird ausführlich die Problematik des Insider Trading in Finanzinstituten diskutiert. Unter Berücksichtigung des Trennbankensystems werden einerseits die Zugangsmöglichkeiten zu Insiderinformationen und andererseits die legale und illegale Verwendung von Insiderinformationen erörtert. Auf der Grundlage der Rechtssituation und des gegebenen Potentials für Insider Trading in Finanzinstituten werden Elemente einer Compliance-Organisation zur Vermeidung von Insider Trading beschrieben und ihr Wirkungsgrad diskutiert. Über die im Zeitablauf entwickelten Maßnahmen hinaus werden weitere Komponenten vorgeschlagen, die an den erkannten Schwachstellen ansetzen und so eine Compliance-Organisation sinnvoll ergänzen können. Abschließend wird die Situation in Deutschland ins Auge gefaßt, wo das Wertpapierhandelsgesetz mit dem Insiderrecht und den Wohlverhaltensregeln eine neue Form von Compliance-Organisationen in der deutschen Wertpapierdienstleistungsbranche fordert.
(Author portrait)
Petra Schmidt studierte Grafik-Design und Illustration in Darmstadt. Seit nunmehr 13 Jahren gestaltet und illustriert sie zahlreiche Bücher für renommierte Verlage. Petra Schmidt lebt und arbeitet in München.