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Description
Die Insiderverbote der Marktmissbrauchsverordnung richten sich nicht nur an natürliche, sondern auch an juristische Personen. Juristische Personen können als solche jedoch weder tatsächlich handeln noch wissen. Für die Verwirklichung der Verbotstatbestände muss ihnen das tatbestandlich erfasste Verhalten und Wissen vielmehr zugerechnet werden. Der Autor entwickelt für die Insiderverbotstatbestände ein Zurechnungskonzept auf unionsrechtlicher Grundlage. »Violations of the Insider Prohibitions by Legal Persons«: The insider prohibitions in the Market Abuse Regulation apply not only to natural persons but also to legal persons. However, legal persons cannot act or possess knowledge themselves. For the prohibitions to apply, the conduct and knowledge that falls within their sphere must therefore be attributed to them. The author develops a concept of attribution for the insider prohibitions based autonomously on EU law. 1. Rechtfertigung der InsiderverboteRechtfertigung des Art. 14 lit. a) MAR - Rechtfertigung von Art. 14 lit. b) und c) MAR2. RechtsfolgenbetrachtungVerwaltungsrechtliche Rechtsfolgen - Strafrechtliche Rechtsfolgen - Zivilrechtliche Rechtsfolgen und das private enforcement3. Die InsiderverboteInsiderinformation - Insiderhandelsverbot, Art. 14 lit. a), Art. 8 Abs. 1 MAR - Widerlegung der Nutzungsvermutung im Besonderen - Empfehlungs- und Verleitungsverbot, Art. 14 lit. b), Art. 8 Abs. 2 MAR - Verbot der Nutzung von Empfehlungen und Verleitungen, Art. 14 lit. a), Art. 8 Abs. 3 MAR - Offenlegungsverbot, Art. 14 lit c), Art. 10 Abs. 1 MAR - Verbot der Offenlegung von Empfehlungen und Verleitungen, Art. 14 lit. c), Art. 10 Abs. 2 MAR - Allgemeine Bereichsausnahmen, Art. 5 und 6 MAR4. Juristische Personen als (Insider-)Verbotsadressaten und die ZurechnungUnionsrechtlich-autonome Zurechnung - Zurechnungsgrund5. Zurechnung von Verhalten zu juristischen PersonenZurechnungssubjekte bei der Verhaltenszurechnung - Zurechenbare Verhaltensweisen - Kasuistik - Abmilderung der Risiken für juristische Personen auf Rechtsfolgenseite6. Zurechnung von Wissen zu juristischen PersonenUnabhängigkeit der Wissenszurechnung von Art. 17 MAR - Insiderverbotsrechtlich relevantes Wissen - Wissenszurechnung und Wissenszusammenrechnung - Zurechnung von privatem Wissen - Zeitliche Dimension der Wissenszurechnung Leo Marchlowitz studied law at the Johannes Gutenberg-University of Mainz, Germany. In 2023, he passed the First State Exam in Law. From 2023 to 2026, he worked as a research assistant at the Chair of Prof. Dr. Peter O. Mülbert at the Johannes Gutenberg-University's Faculty of Law. He received his Ph.D. (Dr. iur.) from the Johannes Gutenberg-University of Mainz in 2025. Currently, he is doing his legal clerkship at the Higher Regional Court of Koblenz.
