特別会員 内部管理責任者 対策問題集〈２０１６～２０１７〉

みずほ証券リサーチ＆コンサルティング【編】

ビジネス教育出版社（2016/10発売）

• サイズ A5判／ページ数 172p／高さ 21cm
• 商品コード 9784828306179
• NDC分類 338.17
• Cコード C2033

出版社内容情報

１．内部管理・法令遵守態勢の重要性

２．協会員役職員の職業倫理

３．顧客口座の開設

４．投資勧誘の管理

５．顧客注文の受託の管理

６．受渡し・保管等の管理

７．協会員と役職員の規制

８．不公正取引の規制等

９．その他内部管理に関する事項

模擬想定問題

MSRC［］

内容説明

『平成２８年版内部管理責任者必携』に準拠！厳選問題、解説、暗記必須ポイントで知識を定着。本試験と同一レベル・配分の「模擬想定問題」付き！

目次

１　内部管理・法令遵守態勢の重要性
２　協会員役職員の職業倫理
３　顧客口座の開設
４　投資勧誘の管理
５　顧客注文の受託の管理
６　受渡し・保管等の管理
７　協会員と役職員の規制
８　不公正取引の規制等
９　その他内部管理に関する事項