目次
はじめに 試験の概要と本書の使い方
第１部 基本知識と学習ポイント（「内部管理・法令遵守」に関する基本知識と学習ポイント；「顧客口座の開設」に関する基本知識と学習ポイント；「投資勧誘の管理」に関する基本知識と学習ポイント；「顧客注文の受託の管理」に関する基本知識と学習ポイント；「受渡・保管等の管理」に関する基本知識と学習ポイント；「証券会社と役職員の規制」に関する基本知識と学習ポイント；「一般的不正行為と価格形成の監視」に関する基本知識と学習ポイント）
第２部 試験対策問題集
著者等紹介
岡安克之［オカヤスカツユキ］
昭和９年栃木県出身。昭和３２年３月慶応義塾大学法学部卒業、同年４月山一証券株式会社入社。昭和５７年債券情報システム部長。その後、債券本部部長、営業企画本部部長、情報システム本部部長を歴任、平成５年山一投資顧問株式会社・運用企画部長に就任。平成６年８月退職。平成１２年４月、人間総合科学大学教授に就任。ＮＰＯ法人「投資と学習を普及・推進する会」カウンセラー
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