内容説明
金融庁のコンプライアンス・リスク管理基本方針の読み方を解説。「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」との関係も紹介。
目次
第１章 コンプライアンスをめぐる現状（コンプライアンスに関するこれまでの議論の流れ；「コンプラ疲れ」への対応 ほか）
第２章 コンプライアンス・リスク管理基本方針（コンプライアンス・リスク管理基本方針の位置づけ；コンプライアンス・リスク管理高度化の必要性―実質・未来・全体志向のコンプライアンス・リスク管理へ ほか）
第３章 金融機関ごとのコンプライアンス・リスク管理上の課題（金融グループとして活動する金融機関；地域金融機関 ほか）
第４章 金融機関における既存の取組みとの関係・他の参考となる枠組み等（内部統制；マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策 ほか）
著者等紹介
今野雅司［コンノマサシ］
弁護士・ニューヨーク州弁護士・公認会計士・公認不正検査士。東京大学法学部卒業。２００６年隼あすか法律事務所入所。２０１１年ペンシルバニア大学ロースクール卒業（ＬＬ．Ｍ． ｗｉｔｈ ｄｉｓｔｉｎｃｔｉｏｎ）。預金保険機構法務統括室。２０１６年金融庁検査局総務課。地域金融機関等モニタリングチーム、経営管理等モニタリングチーム、法令遵守等モニタリングチーム、マネーロンダリングモニタリングチーム等に所属。２０１８年有限責任監査法人トーマツ（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）
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感想・レビュー
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ポジー
0
今の流れがよく分かり参考になった。2019/07/31
