内容説明
金融庁のコンプライアンス・リスク管理基本方針の読み方を解説。「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」との関係も紹介。
目次
第1章 コンプライアンスをめぐる現状(コンプライアンスに関するこれまでの議論の流れ;「コンプラ疲れ」への対応 ほか)
第2章 コンプライアンス・リスク管理基本方針(コンプライアンス・リスク管理基本方針の位置づけ;コンプライアンス・リスク管理高度化の必要性―実質・未来・全体志向のコンプライアンス・リスク管理へ ほか)
第3章 金融機関ごとのコンプライアンス・リスク管理上の課題(金融グループとして活動する金融機関;地域金融機関 ほか)
第4章 金融機関における既存の取組みとの関係・他の参考となる枠組み等(内部統制;マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策 ほか)
著者等紹介
今野雅司[コンノマサシ]
弁護士・ニューヨーク州弁護士・公認会計士・公認不正検査士。東京大学法学部卒業。2006年隼あすか法律事務所入所。2011年ペンシルバニア大学ロースクール卒業(LL.M. with distinction)。預金保険機構法務統括室。2016年金融庁検査局総務課。地域金融機関等モニタリングチーム、経営管理等モニタリングチーム、法令遵守等モニタリングチーム、マネーロンダリングモニタリングチーム等に所属。2018年有限責任監査法人トーマツ(本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです)
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