内容説明
「投資信託」の規制や検査のすべてがわかる。投資信託の商品企画から販売までを念頭に置き、各項目ごとに法・政省令・監督指針・検査マニュアル・協会規則等を一覧で示し、関連個所をみるだけで実務処理の留意点が明らかに。最新重要論点整理に最適。
目次
第１編 検査の概要（証券検査とは―検査を受ける上で何を知っておくべきか；証券検査の関連組織と役割―それぞれの課は何をしているのか・どう連携しているか ほか）
第２編 検査マニュアルにおける確認項目（検査マニュアルとは；検査マニュアルの活用の意義―一つの視点として ほか）
第３編 組成・販売から償還までの業務プロセス別留意点（業務プロセスと適用法令・協会ルールの一覧表；業務プロセス別留意点（委託会社編） ほか）
第４編 行政処分事例（投資信託委託会社に関する主な処分事例（投資一任業者を含む）
証券投資信託に関する主な通知事例 ほか）
著者等紹介
池永朝昭［イケナガトモアキ］
アンダーソン・毛利・友常法律事務所パートナー弁護士。１９８１年弁護士登録（第二東京弁護士会）。国内・米国法律事務所、外資系金融機関の勤務を経て、２００６年より現職
稲田博志［イナダヒロシ］
あおぞら銀行法務コンプライアンス部リーガルカウンセル。弁護士。２００１年弁護士登録（東京弁護士会）。法律事務所、外資系金融機関等の勤務を経て、２０１２年より現職
柴田和敏［シバタカズトシ］
みずほ証券投資顧問部ヴァイスプレジデント。弁護士、公益社団法人日本証券アナリスト協会検定会員（ＣＭＡ）。２００７年弁護士登録（東京弁護士会）。日興証券（現ＳＭＢＣ日興証券）を経て、２００７年１０月新光証券入社
渋谷武宏［シブヤタケヒロ］
アンダーソン・毛利・友常法律事務所。弁護士。大手証券会社勤務を経て２００３年弁護士登録。都内の法律事務所勤務を経て２００６年１月～２００８年１２月財務省関東財務局証券取引等監視官部門勤務。２００９年より現職
西山寛［ニシヤマユタカ］
シュローダー・インベストメント・マネジメント法務部長。富士銀行（現・みずほ銀行）を経て、日本証券投資顧問業協会（現・日本投資顧問業協会）に出向（法令・企画担当）。２０００年シュローダー投信投資顧問（現・シュローダー・インベストメント・マネジメント）コンプライアンス部長、２００７年より現職
村岡佳紀［ムラオカヨシノリ］
みずほ投信投資顧問法務室長。第一勧業銀行（現・みずほ銀行）を経て、日本証券投資顧問業協会（現・日本投資顧問業協会）に出向（法令・企画担当）。２００７年より現職。２００５年より早稲田大学ビジネス情報アカデミー講師（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）
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