内容説明
金融業務能力検定「コンプライアンス・オフィサー」は、営業店のコンプライアンス担当者・管理職等に求められる法令等の知識・判断力を審査する検定試験です。「銀行コース」「生命保険コース」「消費者金融コース」「クレジット会社コース」の４コースがあり、事例を交えた出題で、基礎知識のみならず、実務への対応力を検証することができる実践的な試験です。
目次
第１章 金融機関業務共通（金融検査マニュアルにおけるコンプライアンスの考え方；全国銀行協会の行動憲章 ほか）
第２章 預金・為替業務（マネー・ローンダリング；預金口座の不正目的利用 ほか）
第３章 融資業務（公序良俗に反する融資；レンダー・ライアビリティ ほか）
第４章 証券・その他の業務（信用状の発行拒絶と銀行の責任；外為業務 ほか）
第５章 金融機関経営（取締役会の運営；取締役等の利益相反取引 ほか）
