保険代理店の内部監査事例

著者名：吉田桂公

金融財政事情研究会（2023/07発売）

• ISBN：9784322143447

内容説明

「顧客本位」の保険募集業務を実施していくには、どうすればよいのか。保険代理店が自立的・自律的な態勢整備を行うには、どういった点に注意すべきなのか。金融庁検査官として金融機関の立入検査に従事し、弁護士として長年、保険代理店の内部監査に携わってきた経験をもとに、保険代理店の実情に沿った「課題事例」「参考事例」を網羅的に紹介。当局検査対応のみならず業務を円滑・適正に遂行するために役立つ知識を満載。コンプライアンスを「攻め」と「アクセル」に活かす。

感想・レビュー

※以下の感想・レビューは、株式会社ドワンゴの提供する「読書メーター」によるものです。

[大先生]

金融庁で検査官をしていた経験のある弁護士によって書かれた本です。保険代理店における内部監査を実施する際、どういう点に注意すればいいのか、分かりやすくコンパクトに纏められています。基本的には金融庁の監督指針に従うということになりますが、本書を読むことで重要なポイントを整理できます。不正のトライアングル、①動機、②機会、③正当化をいかに潰すか。そういう基礎的な話も少しだけ書かれています。

2025/05/28