Description
(Text)
Betrug und Wirtschaftskriminalität verursachen erheblichen materiellen und insbesondere Reputations-Schaden für die Finanzbranche. Insofern kommt deren Verhinderung und Bekämpfung eine große Bedeutung zu. Nach
25a Abs. 1 und
25c Abs. 1 KWG sind Kreditinstitute verpflichtet, durch die Schaffung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme sowie Kontrollen betrügerische Handlungen zu Lasten der Institute bereits im Vorfeld zu verhindern.
Besonderes Augenmerk gilt dabei den Anforderungen der BaFin an die Ausgestaltung der Gefährdungsanalyse, die in einem demnächst zu erwartenden Rundschreiben weiter konkretisiert und als Grundlage der institutsspezifischen Präventionsmaßnahmen konkretisiert werden.
Das Buch schafft einen Gesamtüberblick über die Thematik "Betrug / Fraud" und ihre Bedeutung in der Finanzbranche. Der Leser erhält konkrete UmSetzungshinweise zu den organisatorischen Pflichten zur "Verhinderung von betrügerischen Handlungen" und wird damit in die LageverSetzt, für die spezifischen Bedürfnisse seines Institutes die richtigen Präventionsmaßnahmen festzulegen, Betrugsermittlungen erfolgreich zu führen und so den Vorgaben des GeSetzes nach zu kommen.
(Table of content)
1.Allgemeiner Teil : Begriffsdefinition - Täterprofile - Fallbeispiele ( Tatprofile ) - Spezialmaterien ( Korruption - Finanzmarktkriminalität - Geldwäsche ) - Die Rolle von WirtschaftSethik, Wertemanagement - Compliance
2.Besonderer Teil 1 : Prävention - Gefährdungsanalyse - Regelwerk - Prozesse, Kontrollen - Menschen als Präventionsziel - Reputationsrisiken
3.Besonderer Teil 2 : Ermittlungen - interne Ermittlungen - Die Ermittlungsbehörden - Aktuelle Problemfelder interner Ermittlungen ( Datenanalyse und Datenschutz - Befragung von Mitarbeitern - Schadenswidergutmachung - Strafverfolgung )
(Author portrait)
Dr. Dirk Scherp ist Rechtsanwalt in einer international aufgestellten Kanzlei. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen in den Bereichen Bankaufsichtsrecht, Wirtschaftsstrafrecht sowie Compliance. Er verfügt über langjährige Erfahrung auf dem Gebiet der Betrugsprävention und Geldwäschebekämpfung durch frühere Tätigkeiten in der Justiz und Lehrtätigkeit an einer Verwaltungs-Fachhochschule sowie als Konzerngeldwäschebeauftragter der Dresdner Bank AG.
