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Description
Die Arbeit untersucht die regulatorischen Anforderungen an die Compliance-Organisation verschiedener Finanzinstitute innerhalb von Konzernverbünden. Sie analysiert deren Struktur und Funktionsweise und entwickelt ein Organisationsmodell zur Implementierung dieser. Dabei werden die gesellschafts- und finanzmarktrechtlichen Vorgaben miteinander in Einklang gebracht und die Anforderungen an die Organisationspflichten von Mutter- und Tochtergesellschaften in Institutskonzernen dargestellt. »Compliance Organization of Institutional Groups at the Intersection of Corporate Group Law and Financial Market Law«: The thesis examines the regulatory requirements for the compliance organization of various financial institutions within corporate groups. It analyzes their structure and functioning and develops an organizational model for their implementation. In doing so, the thesis reconciles the requirements of corporate and financial market law and outlines the organizational obligations of parent companies and subsidiaries in institutional groups. A. EinleitungHintergrund - Gang der Untersuchung - BegriffsbestimmungenB. Compliance-Organisation von KonzernenKonzernbildung - Das konzernrechtliche Trennungsprinzip - Compliance-OrganisationC. Gruppen- und Konzernbildung durch InstituteGruppen- und Konzernbildung durch Kreditinstitute - Gruppen- und Konzernbildung durch Finanzdienstleistungsinstitute - Gruppen- und Konzernbildung durch Wertpapierinstitute - Gruppen- und Konzernbildung durch Zahlungsinstitute - ZwischenergebnisD. Die Compliance-Organisation von InstitutskonzernenSpezifische Compliance-Vorschriften und deren organisatorische Umsetzung - Auswirkungen auf die konzernrechtlichen Compliance-OrganisationsmodelleE. Auswirkungen der Besonderheiten der Compliance-Organisation von Institutskonzernen auf das allgemeine KonzernrechtDe lege lata - De lege ferendaF. Zusammenfassung Christoph von Thaden studied law at the Georg August University of Göttingen from 2015 to 2021. After passing the first state examination in law, he worked as a research assistant at a German law firm in Cologne while pursuing his doctoral studies. Starting in September 2023, he studied for one year at the University of Galway in Ireland to obtain his Master of Laws (LL.M.) degree. Christoph von Thaden then worked as a research assistant at an international law firm in Hamburg. In October 2024, he began his legal clerkship in Hamburg. He completed his doctorate from the Philipps University of Marburg in April 2025.
