金融商品取引法研究会研究記録 金融商品取引業における利益相反―利益相反管理体制の整備義務を中心として

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金融商品取引法研究会研究記録
金融商品取引業における利益相反―利益相反管理体制の整備義務を中心として

金融商品取引法研究会【編】
価格 ¥550（本体¥500）
日本証券経済研究所（2011/06発売）
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サイズ B5判／ページ数 142p／高さ 26cm
商品コード 9784890326488
NDC分類 338.15
Cコード C3032

１　問題意識（「利益相反」の定義；「利益相反」の類型）
平成２０年改正金商法（改正の経緯；ファイアー・ウォール規制の見直し；利益相反管理体制の整備；金商法３６条２項と同４４条以下の規程の関係；金商法３６条１項について）
アメリカにおける証券業者の利益相反規制（証券業者の利益相反規制の根拠と必要性；規制の手法と実務における対応―チャイニーズ・ウォール）
ＭｉＦＩＤおよびドイツ法
討議
報告者レジュメ
資料