会員内部管理責任者対策問題集〈２０１０〉

みずほ証券リサーチ＆コンサルティング【編】

ビジネス教育出版社（2010/10発売）

• サイズ A5判／ページ数 183p／高さ 21cm
• 商品コード 9784828303369
• Cコード C2033

内容説明

平成２２年版内部管理責任者必携準拠。厳選問題、解説、暗記必須ポイントで知識を定着。本試験と同一レベル・配分の「模擬想定問題」付き。

目次

１　内部管理・法令遵守態勢の重要性
２　協会員役職員の倫理に関する事項
３　顧客口座の開設
４　投資勧誘の管理
５　顧客注文の受託の管理
６　受渡・保管等の管理
７　協会員と役職員の規制
８　一般的不正行為と価格形成の監視
９　その他内部管理に関する事項