会員 内部管理責任者 学習テキスト〈２０１０〉

みずほ証券リサーチ＆コンサルティング【編】

ビジネス教育出版社（2010/10発売）

• サイズ A5判／ページ数 191p／高さ 21cm
• 商品コード 9784828303352
• NDC分類 338.17
• Cコード C2033

内容説明

平成２２年版内部管理責任者必携準拠。３種のアイコンがポイントを段階表示、必須項目を漏れなく学べる。

目次

第１章　内部管理・法令遵守態勢の重要性
第２章　協会員役職員の倫理に関する事項
第３章　顧客口座の開設
第４章　投資勧誘の管理
第５章　顧客注文の受託の管理
第６章　受渡・保管等の管理
第７章　協会員と役職員の規制
第８章　一般的不正行為と価格形成の監視
第９章　その他内部管理に関する事項