内容説明
重要ポイントを演習問題形式で徹底学習。
目次
第1章 内部管理・法令遵守態勢と役職員の倫理
第2章 顧客口座の開設
第3章 投資勧誘の管理
第4章 顧客注文の受託の管理
第5章 受渡・保管等の管理
第6章 協会員と役職員の規制
第7章 不公正取引の規制等
第8章 その他内部管理に関する事項
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重要ポイントを演習問題形式で徹底学習。
第1章 内部管理・法令遵守態勢と役職員の倫理
第2章 顧客口座の開設
第3章 投資勧誘の管理
第4章 顧客注文の受託の管理
第5章 受渡・保管等の管理
第6章 協会員と役職員の規制
第7章 不公正取引の規制等
第8章 その他内部管理に関する事項