出版社内容情報
預金取扱金融機関が提供するサービス・インフラを不正利用させないため、役職員にはどのような行動が求められるのか。約330の設問を用意し、経営・対顧客部門・管理部門で起きるさまざまな事象を網羅。金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」、同「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問(FAQ)」、同「疑わしい取引の参考事例」等の文書に完全準拠。 犯罪収益移転防止法をはじめとした関連法令、犯罪収益移転危険度調査書(NRA)の最新内容、金融庁ガイドラインで「2024年3月までに対応が求められる事項」の再確認・周知・徹底に最適の一冊。
内容説明
反社会的勢力、国際制裁対象者、テロリスト、犯罪者たちに金融機関が自らのインフラ・サービスを提供することにならないために。金融庁のAML/CFTガイドライン、同ガイドラインFAQに完全準拠。「2024年3月までに対応が求められる事項」の再確認・周知・徹底に最適の一冊。本邦唯一のマネロン事典。
目次
第1部 総論
第2部 経営陣
第3部 営業部門
第4部 コンプライアンス部門
第5部 運用・投資部門
第6部 監査部門
著者等紹介
鈴木仁史[スズキヒトシ]
鈴木総合法律事務所・弁護士。1998年弁護士登録、2001年鈴木総合法律事務所開設。銀行・信用金庫・生損保等の金融法務、反社対応・AML/CFT等金融犯罪対策、コーポレート・ガバナンス、ESG法務、人事労務・リスク管理、危機管理・不祥事対応などを取り扱う。2016年度~2017年度第一東京弁護士会民事介入暴力対策委員会委員長、2016年度~日本弁護士連合会業務改革委員会・企業の社会的責任(CSR)と内部統制に関するPT幹事(本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです)
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