金融商品取引業のコンプライアンス

川村 雄介【監修・著】

金融財政事情研究会（2008/04発売）

• サイズ A5判／ページ数 301p／高さ 21cm
• 商品コード 9784322111910
• NDC分類 338.15
• Cコード C2033

内容説明

ディスクロージャー、販売・勧誘規制、不公正取引、Ｍ＆Ａ、広告規制、ＩＴ取引など、通常起こりうる金商法関連の課題を網羅。現場での対応に指針を掲示。金商法、金販法、会社法、個人情報保護法、検査マニュアル、監督指針に対応。

目次

第１章　金融商品取引業を取りまく法令（金融商品取引業とコンプライアンスをめぐる状況；金融商品取引業に関する法令）
第２章　金融商品取引業務を取りまくルール（業務フロントの死命を制する監督当局の方針；自主規制）
第３章　金融商品取引業とコンプライアンス（有価証券概念の拡大と金融商品取引業；ディスクロージャー；勧誘・販売規制；不公正取引；Ｍ＆Ａ業務；有価証券管理と清算；広告と書面交付義務；ＩＴ化、情報化への対応）

感想・レビュー

※以下の感想・レビューは、株式会社ブックウォーカーの提供する「読書メーター」によるものです。

[たかしくん。]

仕事として、再読しました。

2014/03/26

[たかしくん。]

これも、仕事。

2013/02/23